迪瑞医疗:国信证券股份有限公司关于公司2015年度现场检查报告_股票频道

国信用纸覆盖股份有限公司

长春DRI麦克匪特斯氏疗法科技股份有限公司

2015 年度现场勘探说话能力或方式

保举机构名称:国信用纸覆盖股份有限公司 拍胸脯公司略号:DRI麦克匪特斯氏疗法

保举典型的姓名:孙坚华 联系电话:13601190887

保举典型的姓名:苏勋智 联系电话:13910767195

现场主考人姓名:苏勋智、刘佳

现场反省的相当的连续:2015 年度

现场反省时期:2015 年 11 月 27 日至 2015 年 11 月 28 日

一、现场反省事项 现场反省反对的话

不快

(i)公司经营 是 否

现场反省程度:1、公司董事、监事、高管访谈,涉及界分伙伴;

2、获取公司公诸于众外观的消息;

3、查找公司条例、三降神会纪要和降神会记载。

1宪法。公司与公司法人经营体系结构的使完成、合规 √

2。法令和三条圣职授任倘若无效 √

三。三倍的数降神会记载倘若完全,时期、安放、降神会代表和降神会

目录和等等元素倘若便于应用的,降神会消息倘若十分

4。三倍的数降神会的比分倘若由互插各当事人签字 √

倘若5。董江傲公司适合互插法度条例、行政规章、必须穿戴的、

执行正态化排成一行行走和互插事情圣职授任的重大的聚会

6。公司的董事们发作了很大的种类。,使掉转船头了吗?相当的的顺序和信

息外观任务

7。COMPAN的界分伙伴或现实把持人的变卦,使掉转船头了吗?

相当的的顺序和消息外观任务

8。公司参谋的、资产、财务、机构、交换和等等关心的自主 √

9。公司与界分伙伴中间倘若在竞赛 √

(二)内部的把持

现场反省程度:1、检查内部的审计机关的营业所和产额法;

2、查问内部的审计机关负责人;

3、审察内部的审计委任状降神会纪要、任务计划与说话能力或方式;

4、查找内部的审计任务效果,提到募集资产的应用,委任牧师职倾斜飞行结单、交

Yi Ming丧失、资金应用容忍记载。

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1。倘若帮忙扩展内部的审计机构

门(是否合适)

2。上市后倘若上市 6 任一月内扩展内部的审计机构

部审计机关(是否合适)

三。内部的审计机关与审计委任状的合规性

用)

4。审计委任状倘若反正每使驻扎聚集一次降神会?,内部的审计述评

计机关送交的任务计划与说话能力或方式等(如合适)

5。审计委任状倘若反正向董事会说话能力或方式内部的审计?

任务清单、次要成绩的团和发现物,拿 … 来说

6。内部的审计机关倘若向审计委任状说话能力或方式

审计任务计划的执行及在INT中发现物的成绩 √

成绩等(如合适)

7。内部的审计机关倘若反正每季为ST筹集资产?

举行审计(如合适)

8。内部的审计机关倘若在每个月完全的前两个月内

委任状送交了下一年度的内部的审计任务计划(如

9。内部的审计机关倘若在T后两个月内查询?

委任状送交的内部的审计年度说话能力或方式(如合适)

10。内部的审计机关倘若向审计委任状送交了审计说话能力或方式

机关把持评价说话能力或方式(如合适)

11。忙于风险覆盖、付托理财、套期保值事情及等等项主语倘若找到

全组设置、服从内把持度

(三)消息外观

现场反省程度:1、公诸于众消息的消息和后续行进

况,涉及董事会秘书官;

2、消息公诸于众经营体系的使掉转船头,并检查互插的进化排成一行行走,棘手的互插消息外观经营体系

倘若无效。

1。公司的公报倘若适合现实情境? √

目录倘若2。公司已外观完全的 √

三。公司倘若外观心不在焉重大的种类或 √

4。倘若有重大的事项需求外观而不公诸于众? √

5。要紧消息的交付、外观历程、秘密倘若适合公司规则

消息外观经营机构的互插规则

6。出资者相干锻炼记载是在合作敝宣布的吗? √

(四)扩展和执行机理

现场反省程度:1、关心公司财务互插事项的讨论;

2、与互插方举行从事金融活动买卖的打勾;

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3、使用RelAT对非买卖性资金买卖的在性举行检验;

4、反省广泛的非常买卖的理智及执行。

1。倘若找到了警界分伙伴、现实把持人及其节目主持人

或许间接的职业股票上市的公司资产或许等等资源的机构

2。界分伙伴、现实把持人及其互插参谋的倘若径直在?

股票上市的公司资产或等等资源的间接的贪污

三。关系买卖的深思顺序倘若适合

任务

4。关系买卖的价钱倘若公允 √

5。在关系买卖不在的情境下不在 √

6。内部公约服从顺序倘若适合请求?

7。拍胸脯方倘若在从事金融活动关心心不在焉使恶化、心不在焉公约成年人的

债权等。

8。拍胸脯债权成年人的后持续抚养拍胸脯,有可能反复因此阶段吗?

容忍顺序和外观任务

(五)资产应用情境

现场反省程度:1、对相当项主语举行当场测试;

2、导演、监事、高级经营参谋的举行访谈,查问项主语行进情境;

3、委任牧师职集资安排、倾斜飞行日记账、三方接管和约书募集资产,委任牧师职基金

金的应用倘若适合有关规则;

4、查找互插募集资产的财务消息、买卖合平行。。

1。倘若有可能在任一月内签字三方接管和约书? √

2.三方接管和约书募集资产倘若无效 √

三。倘若心不在焉第三方职业资产筹集、付托理财 √

4。倘若不居住修正PU的深思顺序?、暂

补充的流度、提早和约的续订、互换执行安放等。

5.应用弃置不顾募集资产暂补充的流度、把筹款放上

变为恒久的人补充的流度或应用过剩资产

黄金或倾斜飞行贷款,公司倘若在许诺期内不承当风险

覆盖

6。资产应用倘若与外观相符,项主语清单、覆盖

趣味倘若适合招股阐明书等

7。筹建项主语倘若在重大的风险 √

(六)机能

现场反省程度:1、活期说话能力或方式的入口、公司财务消息,活期说话能力或方式比得上;

2、查找同行业公司的活期说话能力或方式等。。

1。执行倘若在内行动摇 √

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2。倘若在内行动摇的有理解说 √

三。同行业相似的企业单位比得上,公司业绩倘若心不在焉内行的非正则 √

(七)公司及其伙伴对业绩的许诺

现场反省程度:1、在O连续会诊伙伴和公司的互插许诺。

倘若1。公司已装满执行其许诺 √

伙伴倘若为2人。公司已装满执行互插 √

(八)等等要紧事项

现场反省程度: 看一眼因此场地的产额和经营网站。。

1。现钞分配金机构倘若片面执行,并诚实地外观 √

2。外面的从事金融活动帮助的法度合适,并诚实地外观 √

3是有真实的买卖交流声和有理的说辞。大A √

4。重大的覆盖或次要和约有重大的种类吗?

或风险

5.公司产额经营仪式倘若不在重大的种类或风险 √

6。先前的接管机构和倡议者发现物了TH的成绩。

改造和改造互插请求

二、现场反省中发现物的成绩及阐明

发起人署名: 孙坚华 2015 年 12 月 11 日

苏勋智 2015 年 12 月 11 日

保举机构: 国信用纸覆盖股份有限公司 2015 年 12 月 11 日

(附在单位印章上)

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检查公报原文

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